66am.com:泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金更新招募说明书

时间:2020年09月16日 13:26:23 中财网
原标题:泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金更新招募说明书

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泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金

更新招募说明书























基金管理人
:
泰达宏利基金管理有限公司


基金托管人
:
招商银行股份有限公司



重要提示

本基金于2017年3月6日经中国证监会证监许可[2017]326号文注册,基金合同
于2017年9月6日生效。


本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于
本基金没有风险。


投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基
金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人
依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险;本
基金的特定风险等。


本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风
险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金的过往业绩
并不预示其未来表现。


投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基
金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
策,自行承担投资风险。


本招募说明书所载内容截止日为2020年9月6日,有关财务数据和净值表现截
止日为2020年6月30日。财务数据未经审计。


本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。



目 录
重要提示................................
..............................
1
一、绪言
................................
..............................
3
二、释义
................................
..............................
4
三、基金管理人
................................
........................
8
四、基金托管人
................................
.......................
17
五、相关服务机构
................................
.....................
22
六、基金的募集
................................
.......................
36
七、基金合同的生效
................................
...................
36
八、基金份额的申购与赎回
................................
.............
37
九、基金的投资
................................
.......................
48
十、基金的业绩
................................
.......................
57
十一、基金的财产
................................
.....................
60
十二、基金资产的估值
................................
.................
61
十三、基金的收益与分配
................................
...............
67
十四、基金费用与税收
................................
.................
68
十五、基金的会计与审计
................................
...............
70
十六、基金的信息披露
................................
.................
71
十七、风险揭示
................................
.......................
77
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
...........................
80
十九、基金合同的内容摘要
................................
.............
82
二十、基金托管协议的内容摘要
................................
.........
97
二十一、对基金份额持有人的服务
................................
......
112
二十二、其他应披露事项
................................
..............
113
二十三、招募说明书存放及查阅方式
................................
....
116
二十四、备查文件
................................
....................
116



一、绪言

《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称



说明书




本招募说明书


)依照《中华人民共和国合同法》
(
以下简称

《合
同法》
”)
、《中华人民共和国证券投资基金法》
(
以下简称

《基金法》
”)
、《公

募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称

《运作办法》
”)
、《证券投资基
金销售管理办法》
(
以下简称

《销售办法》
”)
、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》
(
以下简称

《信息披露办法》
”)
、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称

《流动性风险管理规定》


)和其他有关法

法规编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金(以下简称

基金




本基



)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授
权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解
释或者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称

中国证监会


)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的
法律文件。基金投资人自
依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金
合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。






二、释义

在《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金招募说明书》中,除非文意另
有所指,下列词语或简称具有如下含义:


1
、招募说明书或本招募说明书:指《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资
基金招募说明书》及其更新


2
、基金或本基金:指泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金


3
、基金管理人:指泰达宏利基金管理有限公司


4
、基金托管人:指招商银行股份有限公司


5
、基金合同:指《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利业绩驱
动量化股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金
份额发售公告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对
基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2003

10

28
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过,
2012

12

28
日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订,自
2013

6

1
日起实施,并经
2015

4

24
日第十二届全国人民代表大会
常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
<
中华人民共和
国港口法
>
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布
机关对其不时做出的修订


10
、《销售办法》:指
2013

2

17
日由中国证监
会第二十八次主席办公会议
通过的、自
2013

6

1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的
修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指
2014

7

7
日由中国证监会公布并于
2014

8

8
日起实施



的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日发布、同年
10

1

实施的《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时
做出的修订


14
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行
定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券



15
、摆动定价机制:指当开放式基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人
可以对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金采用摆动定价机
制,以确保基金估
值的公平性


16
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


17
、银行业监督管理机构:指中国人民银行和
/
中国银行业监督管理委员会


18
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


19
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


20
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织


21
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者


22
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


23
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


24
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务


25
、销售机构:指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务



代理协议,代为办理基金销售业务的机构


26
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


27
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰达宏利基金管理
有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构


28
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户


29
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户


30
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日



31
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报
中国证监会备案并予以公告的日期


32
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过
3
个月


33
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


34
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


35

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日


36

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日(不包含
T
日),
n
为自然数


37
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


38
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


39
、《业务规
则》:指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守


40
、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为



41
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金基金份额的行为


42
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为


43
、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金的基金份额的行为


44
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作


45
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购
日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式


46
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额
)
超过上一开放日基金总份额的
10%


47
、元:指人民币元


48
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


49
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和


50
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


51

基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


52
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程


53
、基金份额类别:指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将
基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份
额净值和基金份额累计净值


54

A
类基金份额:指在投资者认购或申购时收取认购费或申购费,但不再从
本类别基金财产中计提销售服务费的一类基金份额,或简称
“A
类份额



55

C
类基金份额:指在投资者认购或申购时不收取认购费或申
购费、但从本



类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额,或简称
“C
类份额



56
、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用


57
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站)等媒介


58
、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


59
、基金产品资料概要:指《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新





三、基金管理人

一、基
金管理人概况


名称:泰达宏利基金管理有限公司


设立日期:
2002

6

6



住所:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:弓劲梅


组织形式:有限责任公司


信息披露联系人:张强


联系电话:
010
-
66577762


注册资本:一亿八千万元人民币


股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:
51
%;宏利投资管理(香
港)有限公司:
49



泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管
理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于
2002

6
月,是中国首批合资基
金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达
宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达
宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(
LOF
)、泰达宏利首选
企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利



债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利
红利
先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深
300
指数增强型证券投资基金、泰达
宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金(
LOF
)、
泰达宏利中证
500
指数增强型证券投资基金(
LOF)
、泰达宏利逆向策略混合型证券
投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基
金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基
金、
泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券
投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场
基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利
债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健
灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券
型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投
资基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票
型证券投资基
金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(
FOF
)、泰达宏利交利
3

月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利
3
个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利
3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有
期混合型基金中基金(
FOF
)、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金(
QDII
)、泰
达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基
金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混合型证
券投资基金
、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目标
日期
2040
三年持有期混合型发起式基金中基金(
FOF
)、泰达宏利泰和稳健养老目标
一年持有期混合型基金中基金(
FOF
)、泰达宏利价值长青混合型证券投资基金、泰
达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈
66
个月定期开放
债券型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。



(二)主要人员情况


1
、董事会成员基本情况


弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有



限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投
资控股有限公
司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部副部
长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。



蒋建明先生,董事。拥有天津南开大学管理学学士学位。

2005

7

-
2018

7
月在天津经济技术开发区房地产开发公司(更名为:天津泰辰达房地产开发有限公
司),担任财务部长,负责公司财务工作。

2018

7
月至今在天津泰达建设集团有限
公司,担任财务副部长,负责融资、资金管理及下属公司财务工作。



杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。

1995
年至
2003
年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及
编辑;
2003
年至
2012
年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自
2012

至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高级项目经
理,现任综合办公室副主任。



杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学学士学
位,现为宏利投资管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理(香港)有限公
司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产,并确
保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生
掌管宏利于亚洲区(香港除
外)的投资事务。

2001
年至
2004
年,负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜
先生于
2001
年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、伦敦及悉
尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多年的资本市场经
验。



陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位,
现任宏利资产管理(香港)有限公司公司高级顾问。加入宏利前,陈展宇先生曾先
后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资
产管理部、源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈
先生持有特许金融分析师执照。



张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管
理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前,张凯
女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾担任麦
肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚
洲金融业拥有
20
多年的经验。



傅国庆先生,董事。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和工商管



理硕士学位,北京大学国家发展研究院
EMBA


1993
年至
2006
年就职于北方国际信托
股份有限公司,从
事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托
业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。

2006

9
月起任泰达宏利基金
管理有限公司财务总监;
2007

1
月起任公司副总经理兼财务总监;
2019

6
月起任
公司副总经理兼财务总监、首席信息官;
2019

8
月起代理公司总经理;
2020

5

起任公司总经理
,2020

8
月起代理公司督察长。



符英华女士,独立董事。拥有天津大学经济法学士和香港中文大学硕士学位。

1999

-
2001
年在河北汇能电力电子有限公司担任法务,负责企业法务和企业管理
部日常事务;
200
1

-
2004
年在辽宁国能集团(控股)股份有限公司担任法务、证
券部副主任,负责企业法务和证券部(董事会秘书处)日常事务;
2005

-
2010

在北京中银律师事务所担任律师;
2010

-
2012
年在北京凯文律师事务所担任律
师;
2012

-
2013
年在北京国枫凯文律师事务所担任律师;
2013
年至今在北京大成
律师事务所担任高级合伙人律师。



类承曜先生,独立董事。拥有中国人民大学贸易经济系商业经济专业硕士学
位、中国人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。

1996

8

-
1998

7
月在中
国长城工业总公司担任秘书,负
责办公室事务工作;
2001

8
月至今在中国人民大
学财政金融学院任教。



查卡拉
·
西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理学
士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担
任欧洲联合银行(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公司(东
京)高级分析师,
NatWest Securities Asia
亚洲运输研究负责人,
Credit
Lyonnais International Asset Management
研究部主管、高级分析师,
Comgest

东有限公司董事总
经理、基金经理及董事。现任
Jayu Ltd.
负责人。



樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格
管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联
邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师,
Ennis
Knupp & Associates
合伙人、研究主管,
Martingale
资产管理公司(波士顿)董
事,
Commerz
国际资本管理(
CICM
)(德国)联合首席执行官
/
副执行董事,德国商
业银行
(英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高
级金融学院实践
教授。




2
、监事会成员基本情况


许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。

1991
年至
2008
年任职于天
津市劳动和社会保障局;
2008
年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司,担任
党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。



邓嘉明先生,监事。拥有香港科技大学,工商管理硕士;资讯系统管理学硕
士;香港城市大学,仲裁及争议解决学法学硕士学位。

1986

-
1990
年在罗兵咸会
会计师事务所担任审计主管,负责审计工作;
1990

-
1996
年在香港证券及期货监
察委员会担任中介团体监察科高级经理,负责监察工作

1996

-
1999
年在大和证
券(香港)担任监察及内部核算部主管,负责监察及内部核算工作;
1999

-
2002
年在匯富集团(
Kingsway Group
)担任监察科董事
/
业务拓展部董事,负责监察
/

务拓展工作;
2002

-
2003
年在
Alpha Alliance Group
担任营运总监,负责营运管
理工作;
2004

-
2007
年在景顺集团(
INVESCO
)担任监察科董事
/
业务拓展部董
事,负责监察
/
业务拓展工作;
2007

-
2008
年在荷银投资管理(亚洲)担任大中华
区监察、法律及风险管理部门主管,负责监察、法
律及风险管理工作;
2008

-
2013
年在德意志资产管理有限公司担任监察部主管,负责监察工作;
2013
年至今在
宏利投资管理有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管,负责监察工作。



李迅先生,职工监事。毕业于北京大学,计算机科学与技术专业硕士。曾担任
嘉实基金管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管
理部高级风险总监。

2016

4
月加入泰达宏利基金管理有限公司,任风险控制与基
金评估部总经理。



安宝华先生,职工监事。毕业于北京大学,会计学硕士。曾担任中国工商银行
总行资产托管部担任全球托管运
营团队主管。

2016

7
月加入泰达宏利基金管理有
限公司,任产品开发部副总经理
(
主持工作
)




3
、高级管理人员基本情况


弓劲梅女士,董事长。简历同上。



傅国庆先生,总经理。简历同上。



刘晓玲女士,副总经理,毕业于河北大学,获经济学学士学位。

2002

9
月至
2011

7
月就职于博时基金管理有限公司,任零售业务部渠道总监;
2011

7
月至
2013

9
月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人;
2013

9
月至
2015

4
月任
泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监;
2015

4
月加入融通基金管理有



限公司,
2015

9
月至
2018

7
月任融通基金管理有限公司副总经理;
2018

8
月加
入泰达宏利基金管理有限公司,
2018

9
月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经
理。



4
、本基金基金经理


刘洋先生
:
北京大学理学硕士;
2015

1
月至
2015

4
月任职于九坤投资(北
京)有限公司,担任策略分析师;
2015

5
月加入泰达宏利基金管理有限公司,任
职于金融工程部,先后担任助理研究员、研究员、基金经理助理等职务,现任基金
经理。

2019

1

9
日至今担任泰达宏利量化增强股票型证券投资基金基金经理;
2019

1

9
日至今担任泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2019

1

9
日至今担任泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金基金经理;
2019

1

9
日至今担任泰达宏利沪深
300
指数增强型证券投
资基金基金经理;
2019

11

6
日至今担任泰达宏利中证
500
指数增强型证券投资基金(
LOF
);
2019

11

20
日至今担任泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
2020

3

26
日至今担任泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金基金经理;
2020

7

17
日至今担任泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金基金经理;具备
5
年证券投资管理经验,具有基金从业资格。



本基金历任基金经理:


杨超先生
(2017

09
月至
2019

01

)




5
、投资决策委员会


投资决策委员会成员由公司总经理傅国庆
、投资副总监刘欣、研究部总监张
勋、资深基金经理吴华、基金经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理傅浩、基金
经理李祥源、基金经理杜磊、信用研究部副总经理邵丽琼。



投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它
事项:



1
)固定收益类事项由傅国庆、傅浩、李祥源、杜磊、邵丽琼表决。




2
)权益类事项由傅国庆、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。




3
)其它事项由全体成员参与表决。



6
、上述人员之间均不存在亲属关系。



三、基金管理人的职责


1
、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金



份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理本基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6
、编制季度报告、中期报告和年度报告;


7
、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、按照规定召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;


12
、有关法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。



四、基金管理人承诺


1
、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》(以下简称

《证券
法》


)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券
法》行为的发生。



2
、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:



1
)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金资产;



3
)承销证券;



4
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



5
)从事可能使基金财产承担无限责任的投资;



6
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。



4
、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:



1
)越权或违规经营;




2
)违反基金合同或托管协议;



3
)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;



4
)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露;



5
)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;



6
)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;



7
)违反法律法规的规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘
密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或泄露因职务便利获取
的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;



8
)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;



9
)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;



10

违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价
格,扰乱市场秩序;



11
)贬损同行,以提高自己;



12
)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;



13
)以不正当手段谋求业务发展;



14
)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;



15
)其他法律、行政法规禁止的行为。



5
、基金经理承诺



1
)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益;



2
)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;



3
)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的
商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;



4
)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



五、基金管理人的内部控制制度


1
、内部控制的原则



1
)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务
过程和业务环节;



2
)独立性原则:设立独立的监察稽核与风险管理部,监察稽核与风险管理



部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;



3
)相互制约原则:各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系;



4
)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。



2
、内部控制的体系结构


公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理
层对内部控制负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:



1
)董事会:负责制定公司的内部控制政策,对内部控制负完全的和最终的
责任;



2
)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;及时向董事会及
/
或董
事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;



3
)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略;



4
)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控;



5
)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环
境中实现业务目标;



6
)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部
门经理对本部
门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统
的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。



3
、内部控制的措施



1
)建立、健全内控体系,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高
管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察
稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新;



2
)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基
金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡
机制,从
制度上减少和防范风险;



3
)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确



自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风
险;



4
)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序:分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作和投资有关的
风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层
次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策;



5
)建立内部监控系统:建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投
资监控系统,
能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;



6
)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建
立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时
采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;



7
)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当
的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。



4
、基金管理人关于内部控制制度的声明



1
)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;



2
)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完
善内部合规控
制。






四、基金托管人

(一)基金托管人概况


1
、基本情况


名称:招商银行股份有限公司(以下简称

招商银行





设立日期:
1987

4

8



注册地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


注册资本:
252.20
亿元


法定代表人:李建红


行长:田惠宇


资产托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83




电话:
0755
-
83199084


传真:
0755
-
83195201


资产托管部信息披露负责人:张燕


2
、发展概况


招商银行成立于
1987

4

8
日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商
业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于
2002

3
月成功地发行了
15
亿
A
股,
4

9
日在上交所挂牌(股票代码:
600036
),是
国内第一家采用国际会计标准上市的公司。

2006

9
月又成功发行了
22
亿
H
股,
9

22
日在香港联交所挂牌交易(股票代码:
3968
),
10

5
日行使
H
股超额配售,共发
行了
24.2
亿
H
股。截至
2020

3

31
日,本集团总资产
77,661.14
亿元人民币,高级
法下资本充足率
15.52%
,权重法下资本充足率
13.05%




2002

8
月,招商银行成立基金托管部;
2005

8
月,经报中国证监会同意,更
名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察
团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队
7
个职能团队,现有员工
83
人。

2002

11
月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务
资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;
2003

4
月,正
式办理基金托
管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受
托投资管理托管、合格境外
机构投资者托管(
QFII
)、合格境内机构投资者托管

QDII
)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证
试点存托人等业务资格。



招商银行确立

因势而变、先您所想


的托管理念和

财富所托、信守承诺


的托管核心价值,独创
“6S
托管银行


品牌体系,以

保护您的业务、保护您的财



为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出

网上托管银
行系统


、托管业务综合系统和
“6



托管服务标准,首家发布私募基金绩效分
析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国
内第
一只券商集合资产管理计划、第一只
FOF
、第一只信托资金计划、第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金
T+1
到账、第一只境外银行
QDII

金、第一只红利
ETF
基金、第一只
“1+N”

基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单
TOT
保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同
业认可。




招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升
,
四度蝉联获《财
资》

中国最佳托管专业银行




2016

6
招商银行荣膺《财资》

中国最佳托
管银行奖


,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;

托管通


获得
国内《银行
家》
2016
中国金融创新

十佳金融产品创新奖



7
月荣膺
2016
年中国资产管理

金贝奖
”“
最佳资产托管银行




2017

6
招商银行再度荣膺《财资》

中国
最佳托管银行奖




全功能网上托管银行
2.0”

荣获《银行家》
2017
中国金融创


十佳金融产品创新奖



8
月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》

中国年
度托管银行奖




2018

1
招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司
“2017
年度优秀资产托管机构


奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016
-
2017
年度银监会系统

金点子



案一等奖,以及中央金融团工委、全国金
融青联第五届

双提升


金点子方案二等奖;
3
月荣膺公募基金
20


最佳基金托
管银行


奖;
5
月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》

中国年度托管银行




12
月荣膺
2018
东方财富风云榜
“2018
年度最佳托管银行



“20
年最值得信
赖托管银行


奖。

2019

3
招商银行荣获《中国基金报》
“2018
年度最佳基金托
管银行


奖;
6
月荣获《财资》

中国最佳托管机构
”“
中国最佳养老金托管机

”“
中国最佳零售基金行政外包


三项大奖;
12
月荣获
2019
东方财富风云榜
“2019
年度最佳托管银行


奖。



(二)主要人员情况


李建红先生,本行董事长、非执行董事,
2014

7
月起担任本行董事、董事
长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招
商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输
股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局
华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远
洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、
总裁。



田惠宇先生,本行行长、执行董事,
2013

5
月起担任本行行长、本行执行董
事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003

7
月至
2013

5
月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、
中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。



汪建中先生,本行副行长。

1991
年加入本行;
2002

10
月至
2013

12
月历任本



行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行
长,武汉分行行长;
2013

12
月至
2016

10
月任本行业务总监兼公司金融总部总
裁,期
间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016

10
月至
2017

4
月任本行业务总监兼北京分行行长;
2017

4
月起任本行党委委员兼北京分
行行长。

2019

4
月起任本行副行长。



(三)基金托管业务经营情况


截至
2020

3

31
日,招商银行股份有限公司累计托管
586
只证券投资基金。



(

)
托管人的内部控制制度


1

内部控制目标


招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守法
经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防
范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错
防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信
息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流
程的不断完善。



2

内部控制组织结构


招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:


一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预
防和控
制;


二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门
内部风险预防和控制;


三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控
制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。



3

内部控制原则



1
)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和
岗位,并由全部人员参与。




2
)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点,体现

内控优先


的要求。




3
)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独
立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部



门独立于内部控制的建立和执行部门。




4
)有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执
行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要
风险,且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照
设计要求严格有效执行。




5
)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够
随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法
规、政策制度等外部环境的改
变及时进行修订和完善。




6
)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离,
办公网和业务网物理分离,部门业务网和全行业务网防火墙策略分离,以达到风险
防范的目的。




7
)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事
项和高风险环节。




8
)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。



4

内部控制措施



1
)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品
受理、会计核算、资金清算、岗位管
理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规
章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。




2
)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格
的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有
的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。




3
)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户
资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室
成员审批,并做好调用登记。




4
)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双
责、机房
24
小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公
网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信
息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。




5
)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培



训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进
行人力资源管理。



(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等有关
法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资
比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。



在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管
理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,
对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。



基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人
进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调
整期限。基金管理人收
到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。






五、相关服务机构

(一)销售机构及联系人


1
.直销机构


名称:泰达宏利基金管理有限公司直销中心


住所:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


联系人:刘恋


联系电话:
010
-
66577617


客服信箱:
irm@mfcteda.com


客服电话:
400
-
698
-
8888


传真:
010
-
66577760/61


公司网站:
http://www.mfcteda.com.sbc628.com


名称:泰达宏利基金网上直销系统




1
)网上交易系统网址:
http://www.sbc628.com/etrade.mfcteda.com/etrading/


支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:中国银行卡、农业银
行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银
行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。




2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


支持民生
银行卡、招商银行卡和快钱支付。



客户服务电话:
400
-
698
-
8888

010
-
66555662


客户服务信箱:
irm@mfcteda.com


2
.代销机构



1
)名称:招商银行股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
7088



办公地址:深圳市福田区深南大道
7088



法定代表人:李建红


客服电话:
95555


联系人:邓炯鹏


公司网站:
www.cmbchina.com



2
)名称:中国银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:刘连舸


客服电话:
95566


联系人:刘文霞


银行网站:
www.boc.cn



3
)名称:上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:高国富


联系人:肖武侠


客服电话:
95528


公司网址:
www.spdb.com.cn




4
)名称:中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市东城区朝内大街
188



法定代表人:王常青


客服电话:
95587/4008
-
888
-
108


联系人:权唐


公司网站:
www.csc108
.com



5
)名称:中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


客服电话:
4008
-
888
-
888

95551


联系人:辛国政


公司网站:
www.chinastock.com.cn



6
)名称:广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路
183
-
187
号大都会广场
43
楼(
4301
-
4316
房)


办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人:孙树明


客服电话:
95575
或致电各地营业网点


联系人:黄岚


公司网站:
www.gf.com.cn



7
)名称:国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市静安区南京西路
768
国泰君安大厦


法定代表人:贺青


客服电话:
95521


联系人:黄博铭


公司网站:
www.gtja.com



8
)名称:申万宏源证券有限公司



注册地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:陈宇


客服电话:
9
5523

400
-
889
-
5523


网址:
www.swhysc.com



9
)名称:申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址
:
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李琦


联系人:陈宇


客户服务电话:
400
-
800
-
0562


网址:
www.hysec.com



10
)名称:光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:薛峰


联系人:何耀


客户服务电话:
95525


公司网址:
www.ebscn.com



11
)名称:长城证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
16

17



办公地址:深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人:丁益


联系人:金夏


客户服务电话:
0755
-
33680000 400
-
6666
-
888


公司网址:
www.cgws.com



12
)名称:海通证券股份有限公司



注册地址:上海市广东路
689



办公地址:上海市广东路
689
海通证券大厦


法定代表人:王开国


联系人:金芸


客服电话:
95553

400
-
8888
-
001


公司网站:
www.htsec.com



13
)名称:中信证券华南股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
楼、
20



办公地址:广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心主塔
19
楼、
20



法定代表人:胡伏云


客服电话:
95396


联系人:梁微


网址:
www.gzs.com.cn



14
)名称:华福证券有限责任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人:黄金琳


客服电话:
96326
(福建省外请先拨
0591



联系人:王虹


公司网站:
www.hfzq.com.cn



15
)名称:安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:黄炎勋


客服电话:
400
-
800
-
1001


联系人:陈剑虹


网址:
www.essence.co
m.cn



16
)名称:上海中正达广基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



办公地址:上海市徐汇区龙腾大道
2815

302




法定代表人:黄欣


客服电话:
400
-
6767
-
523

021
-
33635338



公司网址:
www.zhongzhengfund.com



17
)名称:中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹


公司网址:
www.citicsf.com


客服电话:
400
-
990
-
8826



18
)名称:中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人:张佑君


联系人:郑慧


公司网址:
http://www.cs.ecitic.com.sbc628.com/newsite/


客服热线:
95548



19
)名称:中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222

1
号楼
2001


办公地址:青岛市市南区东海西路
28
号龙翔广场东座
5



法定代表人:姜晓林


客服热线:
95548


联系人:刘晓明


公司网址:
http://sd.citics.com.sbc628.com/



20
)名称:诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650

205



办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687

2
号楼


法定代表人:汪静波



公司网址:
www.noah
-
fund.com


客服电话:
400
-
821
-
5399



21
)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



办公地址:深圳市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



法定代表人:薛峰


客服电话:
4006
-
788
-
887


公司网址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



22
)名称:上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
9



法定代表人:杨文斌


客服电话:
400
-
700
-
9665


公司网址:
www.ehowbuy.com



23
)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:杭州市西湖区天目山路
266
号黄龙时代广场
B
座支付宝


法定代表人:陈柏青


客服电话:
400
-
076
-
6123


公司网址:
www.fund123.cn



24
)名称:上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


客服电话:
400
-
1818
-
188


公司网址:
www.1234567.com.cn



25
)名称:浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公
地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街
18
同花顺大楼
4



法定代表人:凌顺平



客服电话:
4008
-
773
-
772


公司网址:
www.5ifund.com



26
)名称:上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



法定代表人:王之光


客服电话:
400
-
821
-
9031


公司网址:
www.lufunds.com



27
)名称:北京蛋卷基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


办公地址:北京市朝阳区阜通东大街
1
号院
6
号楼
2
单元
21

222507


法定代表人:钟斐斐


客服电话:
4001599288


公司网址:
http://www.sbc628.com/danjuanapp.com/



28
)名称:珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路
1
号保利国际广场南塔
1201
-
1203



法定代表人:肖雯


客服电话:
020
-
89629066


公司网址:
www.yingmi.cn



29
)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2

4

401
-
15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18
号院
a

17



法定代表人:江卉


客服电话:
95518/4000888816


公司网址:
http://fund.jd.com.sbc628.com



30
)名称:上海利得基金销售有限公司


注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址:上海市虹口区东大名路
1098
号浦江国际金融广场
53



法定代表人:李兴春



客服电话:
4009217755


公司网址:
www.leadfund.com.cn



31
)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路
16
号院
1
号楼
3

307


法定代表人:杨健


客服电话:
400
-
673
-
7010


公司网址:
www.jianfortune.com



32
)名称:万家财富基金销售(天津)有限公司


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988
号滨海浙商大厦公寓
2
-
2413


办公地址:北京市西城区丰盛胡同
28
太平洋保险大厦
A

5



法定
代表人:李修辞


客服电话:
010
-
59013825


公司网址:
www.wanjiawealth.com



33
)名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


办公地址:北京市朝阳区建国路
88
号楼
soho
现代城
C

18

1809


法定代表人:戎兵


客服电话:
400
-
6099
-
200


公司网址:
www.yixinfund.com



34
)名称:阳光人寿保险股份有限公司


注册地址:海南省三亚市迎宾路
360
-
1
号三亚阳光金融广场
16



办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙
12
号院
1
号昆泰国际大厦
12



法定代表人:李科


客服电话:
95510


公司网址:
http://fund.sinosig.com.sbc628.com/



35
)名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8

2
-
2
-
1


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
F

12

B



法定代表人:许宁


客服电话:
400
-
829
-
1218


公司网址:
www.htfund.com



36
)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道
47



办公地址:南京市鼓楼区中山北路
2
号绿地紫峰大厦
2005



法定代表人:吴言林


客服电话:
025
-
66046166


公司网址:
www.huilinbd.com



37
)名称:上海基煜基金销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和经济
发展区)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


客服电话:
400
-
820
-
5369


公司网址:
www.jiyufund.com.cn



38
)名称:上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东
新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267

11



法定代表人:张跃伟


客服电话:
4008202899


公司网址:
www.erichfund.com



39
)名称:北京度小满基金销售有限公司(仅代销
A
类)


注册地址:北京市海淀区西北旺东路
10
号院西区
4
号楼
1

103



办公地址
:
北京市海淀区西北旺东路
10
号院西区
4
号楼


法定代表人:孙博超


客服电话:
95055
-
4


公司网址:
www.baiyingfund.com



40
)名称:东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10
栋楼



办公地址:上海市宛平南路
88
东方财富大厦
16



法定代表人:徐伟琴


联系人:周艳琼


公司网址:
www.xzsec.com


客服热线:
95357



41
)名称:大连网金基金销售有限公司


客服电话:
4000
-
899
-
100


网址:
www.yibaijin.com



42
)名称:北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108



办公地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1138



法定代表人:王伟刚


客服电话:
400
-
619
-
9059


公司网址:
www.hcjijin.com



43
)名称:嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心办公楼二期
53

5312
-
15
单元


办公地址:北京市朝阳区建国路
91
号金地中心
A

6



法定代表人
:
赵学军


客服电话:
400
-
021
-
8850


公司网址:
www.harvestwm.cn



44
)名称:深圳盈信基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
8

A
-
1


办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
8

A
-
1


法定代表人:苗宏升


客服电话:
4007903688


公司网址:
http://www.fundying.com.sbc628.com/



45
)名称:上海挖财基金销售有限公司


注册地址
:
中国
(
上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03



办公地址
:
中国
(
上海)自由贸易试验区杨高南路
799

5

01

02

03




法定代表人:冷飞


客服电话:
400
-
711
-
8718


公司网址:
www.wacaijijin.com



46
)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司


注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
10

2

236



办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
19

A

1505



法定代表人:张冠宇


客服电话:
400
-
819
-
9868


公司网址:
http://www.sbc628.com/www.tdyhfund.com



47
)名称:海银基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
8

402



办公地址
:
上海市浦东新区银城中路
8

4



法定代表人:惠晓川


客服电话:
400
-
808
-
1016


公司网址:
www.fundhaiyin.com



48
)名称:奕丰基金销售有限公司


注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入住深
圳市前海商
务秘书有限公司


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场
A

17

1704



法定代表人:
TEO WEE HOWE


客服电话:
400
-
684
-
0500


公司网址:
www.ifastps.com.cn



49
)名称:上海万得基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33

11

B



办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500
号万得大厦
11



法定代表人:王廷富


客服电话:
4007991888


公司网址:
www.520fund.com.cn



50
)名称:南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道
1
-
5




办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法定代表人:王锋


客服电话:
95177


公司网址:
www.snjijin.com



51
)名称:北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址
:
北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10



法定代表人:王军辉


客服电话:
4006
-
802
-
123


公司网址:
www.zhixin
-
inv.com



52
)名称:上海攀赢基金销售有限公司


注册地址:上海市闸北区广中西路
1207

306



办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路
488
号太平金融大厦
603



法定代表人:沈茹意


客服电话:
021
-
68889082


公司网址:
http://www.pytz.cn.sbc628.com/



53
)名称:玄元保险代理有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路
707

1105



法定代表人:马永谙


客服电话:
400
-
080
-
8208


公司网址:
www.licaimofang.cn


(二)注册登记机构


名称:泰达宏利基金管理有限公司


住所:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


法定代表人:弓劲梅


联系人:石楠


联系电话:
010
-
66577769


传真:
010
-
66577750



(三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师


名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:俞卫锋


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


经办律师:黎明、陈
颖华


联系人:陈颖华


(四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师


普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
507


01



办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场
2
座普华永道中心
11



执行事务合伙人:李丹


联系电话:(
021

23238888


传真:(
021

23238800


联系人:楼茜蓉


经办注册会计师:魏益佳、楼茜蓉





六、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集本基金,并于
2017

3

6
日经中国证监会证监许可
[2017]326
号文募集注
册。



一、基金运作方式


契约型开放式


二、基金的类别


股票型证券投资基金。



三、基金存续期限


不定期。



四、经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效认
购户数为
3153
户,净销售金额为人民币
350,649,720.65
元,折合基金份额
350,649,720.65
份;募集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币
130,273.55
元,
折合
130,273.55
份基金份额归基金份额持有人所有,合计募集份额
350,779,994.20
份。上述资金已于
2017

9

5
日划入本基金在基金托管人招商银行
股份有限公司开立的托管专户。






七、基金合同的生效

一、基金合同的生效


根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于
2017

9

6
日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式管理本基金。



二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模


《基金合同》生效后,连续
20
个工作日出现基金份额持有人数量不满
200
人或
者基金资产净值低于
5,000
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。



自基金合同生效日起,出现如下情形之一的,基金合同应当终止并根据基金合
同第十九部分的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份额持有人大会:


1
、连续
60
个工作日,基金资产净值低于
5,000
万元;



2
、连续
60
个工作日,有效申请确认后基金份额持有人数量少于
200
人。法律法
规或基金合同另有规定时,从其规定。






八、基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所


本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。



二、申购和赎回的开放日及时间


1
、开放日及开放时间


投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国
证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。




金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



2
、申购、赎回开始日及业务办理时间


本基金已于
2017

10

9
日起开放日常申购、赎回业务。



基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、
赎回的
价格。



三、申购与赎回的原则


1


未知价


原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;


2


金额申购、份额赎回


原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;


3
、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4
、赎回遵循

先进先出


原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺



序赎回;


5


基金份额持有人利益优先


原则,即若发生申购、赎回损害基金份额持
有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。



基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必

在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



四、申购与赎回的程序


1
、申购和赎回的申请方式


投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。



2
、申购和赎回的款项支付


投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购
申请即为成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申
请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。



投资人赎回申请成功后,基金管理人将在
T

7
日(包括该日)内支付赎回款
项。特殊情况下,基金份额持有人赎回申请成功后,基金管理人可与基金托管人协
商,在法律法规规定的期限内向基金份额持有人支付赎回款项。如遇交易所或交易
市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及
基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至下一个工作日划往
基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓
支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。



3
、申购和赎回申请的确认


基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日
(T

)
,在正常情况下,本基金登记机构在
T+1
日内对该交易的有效性进行
确认。

T
日提交的有效申请,投资人应在
T+2
日后
(
包括该日
)
及时到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况并妥善行使合法权利。若申购不成
功,则申购款项退还给投资人。



销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为
准。对于申请的确认情况
,投资者应及时查询。



在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务



办理时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。



五、申购和赎回的数量限制


1
、通过基金管理人直销中心申购,单个基金账户单笔首次申购最低金额为
10
万元(含申购费),追加申购最低金额为
1000
元(含申购费),已在直销中心有认购
本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限
制;通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔申购最低金额为
1
元人民币(含
申购费)。销售机构有权在不低于上述规定
的前提下,可根据自身的相关情况设定
本基金的申购金额下限,投资者在办理申购业务时,需遵循对应销售机构的规定。



通过基金管理人网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为
1

(含申购费),单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明。



2
、基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留
的基金份额余额不足
1
份的,基金管理人有权一次将基金份额持有人在该交易账户
保留的剩余基金份额全部赎回。



3
、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。基金管理人必须在
调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。



4
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金
管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制,具
体请参见相关公告。



六、申购和赎回的价格、费用及其用途


1
、申购费用


本基金
A
类基金份额在申购时收取基金申购费用,
C
类基金份额在申购时不收取
基金申购费用。投资者如果有多

A
类基金份额的申购,适用费率按单笔分别计
算。本基金对通过直销中心申购
A
类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资
者实施差别的申购费率。




1
)通过基金管理人的直销中心申购本基金
A
类基金份额的养老金客户申购费
率见下表:


申购金额(M,含申购费)

养老金客户申购费率




M<100万元

0.30%

100万元≤M<250万元

0.20%

250万元≤M<500万元

0.15%

M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔




2
)本基金其他投资者(非养老金客户)申购本基金
A
类基金份额申购费率如
下表:


申购金额(M,含申购费)

非养老金客户申购费率

M<100万元

1.20%

100万元≤M<250万元

0.80%

250万元≤M<500万元

0.60%

M≥500万元

按笔收取,1,000元/笔



本基金
A
类份额的申购费用应在投资者申购
A
类基金份额时收取,不列入基金财
产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。



本基金
C
类基金份额不收取申购费用,但收取销售服务费。

C
类基金份额的销售
服务费年费率为
0.50%




2
、赎回费用


本基金
A
类基金份额与
C
类基金份额设置不同的赎回费率。赎回费用由赎回基
金份额的基金份额持有人承担。自
2018

3

31
日起,对持续持有期少于
7
日的投资
者收取不低于
1.5%
的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金资产。本基金的赎回费
用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于支付登记费和其他必要的手续费后的
余额归基金财产。详见下表:



1
)本基金
A
类份额赎回费率随赎回份额持有时间的增加而递减,详见下表:


A类基金份额赎回


连续持有期限(日
历日)

赎回费率

计入基金资产比例



1天-6天

1.50%

100%



7天-29天

0.75%

100%



30天-89天

0.50%

75%



90天-179天

0.50%

50%



180天-365天

0.10%

25%



366天(含)以上

0.00%

-




2
)本基金
C
类基金份额赎回费率随赎回份额持有时间的增加而递减,详见下
表:



C类基金份额赎回


连续持有期限(日
历日)

赎回费率

计入基金资产比例



1天-6天

1.50%

100%



7天-29天

0.50%

100%



30天(含)以上

0%

-



3
、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。



4
、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率
和基金赎回费率。



5
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,在履行适当程序后,基金管理人可
以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则、操作规范遵循相
关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。



6
、法律、法规或监管部门另有规定的,从其规定。



七、申购和赎回的数额和价格


1
、申购份额的计算


申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金
份额净值为基准计算。




1
)基金份额申购


1

A
类基金份额的申购:


a
)若适用比例费率时,申购
A
类基金份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额/(
1
+申购费率)



购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/申购当日
A
类基金份额的基金份额净值


b
)若适用固定费用时,申购份额的计算方法如下:


净申购金额=申购金额-固定费用


申购费用=固定费用


申购份额=净申购金额/申购当日
A
类基金份额的基金份额净值


2

C
类基金份额的申购



申购份额=申购金额/申购当日
C
类基金份额的基金份额净值


上述计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。



例如:某投资者
(
非养老金客户
)
投资
5
万元申购本基金
A
类基金份额,对应费率

1.20
%
,假设申购当日
A
类基金份额的基金份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申
购份额为:


净申购金额=申购金额/(
1
+申购费率)=
50,000
/(
1+1.20
%)=
49,407.11



申购费用=申购金额-净申购金额=
50,000

49,407.11

592.89



申购份额=净申购金额/申购当日
A
类基金份额的基金份额净值=
49,407.11

1.0160

48,629.05



即:投资者
(
非养老金客户
)
投资
5
万元申购本基金
A
类基金份额,假设申购当日
A
类基金份额的基金份额净值为
1.0160
元,则可得到
48,629.05

A
类基金份额。



例如:若某投资者投资
5
万元申购本基金
C
类基金份额,由于
C
类基金份额在申
购时不收取基金申购费用,假设申购当日
C
类基金份额的基金份额净值为
1.0160
元,则其可得到的申购份额为:


申购份额=申购金额/申购当日
C
类基金份额的基金份额净值=
50,000

1.0160

49,212.60



即:投资者投资
5
万元申购本基金
C
类基金份额,假设申购当日
C
类基金份额的
基金份额净值为
1.0160
元,则可得到
49,212.60

C
类基金份额。



2
、基金份额赎回金额的计算


赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以赎回申请当日该类基金份额的基金
份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额。



赎回金额=赎回份额
×T
日该类基金份额的基金份额净值


赎回费用=赎回金额
×
赎回费率


净赎回金额
=
赎回金额-赎回费用


计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。



例如:某投资者赎回本基金
A
类基金份额
1
万份,持有时间为
100
日,对应的赎
回费率为
0.50%
,假设赎回当日
A
类基金份额净值是
1.1200
元,则其可得到的赎回金



额为:


赎回金额
=10,000×1.1200=11,200.00



赎回费用
=11,200.00×0.50%=56.00



净赎回金额
=11,200.00
-
56.00=11,144.00



即:投资者赎回
A
类基金份额
1
万份,持有期限为
100
日,假设赎回当日
A
类基金
份额净值是
1.1200
元,则其可得到的赎回金额为
11,144.00
元。



例如:某投资者赎回本
基金
C
类基金份额
1
万份,持有时间为
200
日,对应的赎
回费率为
0%
,假设赎回当日
C
类基金份额净值是
1.1200
元,则其可得到的赎回金额
为:


赎回金额
=10,000×1.1200=11,200.00



赎回费用
=11,200.00×0%=0



净赎回金额
=11,200.00
-
0=11,200.00



即:投资者赎回
C
类基金份额
1
万份,持有期限为
200
日,假设赎回当日
C
类基金
份额净值是
1.1200
元,则其可得到的赎回金额为
11,200.00
元。



3
、本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后
4
位,小数点后第
5
位四舍

入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。



T
日的基金份额净值在当天收市后计算,并在
T+1
日内公告。遇特殊情况,经中
国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。各个基金份额类别单独计算基金份额净
值,计算公式为计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额
总数。



八、拒绝或暂停申购的情形


发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


1
、因不可抗力导致基金无法正常运作。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投
资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值
50%
以上
的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协
商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。



3
、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。



4
、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。




5
、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。



6
、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金
销售系统、
基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。



7
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例达到或者超过
50%
,或者变相规避
50%
集中度的情形时;


8
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述第
1

2

3

5

6

8
项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受
投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项:


1
、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。



2
、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投
资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基
金赎回申请。



3
、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人
无法计算当日基
金资产净值。



4
、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。



5
、继续接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益
时。



6
、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。



发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延
缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,
基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量
占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第
4




所述情形,按基金合同的相关条款处理。

基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。



十、巨额赎回的情形及处理方式


1
、巨额赎回的认定


若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额
)
超过前一开放日的基金总份额的
10%
,即认为是发生了巨额赎回。



2
、巨额赎回的处理方式


当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分延期赎回。




1
)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。




2
)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%
的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请
量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入

一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作
自动延期赎回处理。




3
)暂停赎回:连续
2
个开放日以上
(
含本数
)
发生巨额赎回,如基金管理人认
为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过
20
个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。




4
)若基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额
20%
以上
的赎回申请情形下,按以下两种情形处理:



当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,基金管理人可以全



部赎回;



当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以延
期办理赎回申请,具体措施如下,


a.
对单个投资者超过基金总份额
20%
以上的赎回申请和未超过基金总份额
20%

赎回申请分开设定当日赎回确认比例,前者设定的赎回确认比例不高于对后者设定

赎回确认比例;


b.
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎
回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选
择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算
赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。



3
、巨额赎回的公告


当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金
管理人应当通过邮寄、传真或者招募
说明书规定的其他方式在
3
个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,
并在
2
日内在指定媒介上刊登公告。



十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1
、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。



2
、如发生暂停的时间为
1
日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1
个开放日各类基金份额的基金份额净
值。



3
、若暂停的时间超过
1
日,基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公
告增加次数。



十二、基金转换


基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金
管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费。



本基金已于
2017

10

9
日起开放基金转换业务,具体实施办法详见相关公



告。



十三、基金份额的转让


在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过
中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基
金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份
额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份
额转让业务。



十四、基金的非交易过户


基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而
产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上
述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。



继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐
赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团
体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过
户必须提供基金登记机
构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办
理,并按基金登记机构规定的标准收费。



十五、基金的转托管


基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销
售机构可以按照规定的标准收取转托管费。



十六、定期定额投资计划


基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行
规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额
必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计
划最低申购金额。



本基金已于
2017

10

9
日起开始接受定期定额投资业务。具体实施方案详见
相关公告。



十七、基金份额的冻结和解冻


基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。



如相关法律法规允许基金管理人办理其他基金业务,基金管理人将制定和实施



相应的业务规则。






九、基金的投资

一、投资目标


本基金为普通股票型基金,运用量化投资技术,在严格控制风险的前提下,力
争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。



二、投资范围


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府
债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、公开发行的次级债券、可交换债
券、可转债及分离交易可转债的纯债部分)、债券回购、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于
80%
;权证投资比
例不超过基金资产净值的
3%
;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%
的现金或到期日在一年以内的政府
债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资
比例遵循国家相关法律法规。



三、投资策略


本基金采取

自上而下


的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货
币市场工具及其他金融工具的比例。



1
、股票
投资策略


该基金综合运用定量与定性技术相结合的方式,通过对企业盈利能力及质量的
综合评估,深入分析发掘当期在各行业或在细分领域,新兴产业中盈利能力较强,
盈利处在加速,盈利质量处在改善和加速改善中的企业,并纳入投资范围。同时该



基金也将结合产业上下游供需关系和产业发展趋势的研究成果,将预期盈利出现改
善的公司和正处在业绩拐点的标的纳入投资范围
.
最终管理人将通过量化技术综合
评估潜在投资标的在估值,成长性,盈利空间,盈利质量,产业优势,动量,规
模,流动性等多因子上的暴露,运用多因子技术优化整体组合的预期收益和风险比
产生
最终的投资组合进行投资。



2
、债券投资策略


结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信
用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品种互换、回
购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选个券并构建和调整债券组合,
在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。



3
、股指期货投资策略


本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,将利用股指期货剥离多头股
票资产部分的系统性风险或建立适当的股指期货多头头寸对冲市场向上风险。基金
经理根据市场的变化、现货市场与期货市场的相关
性等因素,计算需要用到的期货
合约数量,对这个数量进行动态跟踪与测算,并进行适时灵活调整。同时,综合考
虑各个月份期货合约之间的定价关系、套利机会、流动性以及保证金要求等因素,
在各个月份期货合约之间进行动态配置,通过空头部分的优化创造额外收益。



4
、资产支持证券投资策略


资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(
ABS
)、住房抵押贷款支持证券

MBS
)等,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率等。



本基金将在债券市场宏观分析基础上,结合蒙特卡洛模拟等数量化方法,对资
产支持证券
进行定价,评估其内在价值进行投资。



5
、现金管理


在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足
本基金运作的流动性需求。



四、投资限制


1
、组合限制


基金的投资组合应遵循以下限制:



1
)本基金股票资产占基金资产的比例不低于
80%





2
)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保
持不低于基金资产净值
5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)基金参与股指期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种
外,
应当遵守下列要求:本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的
20%
;本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期
货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%
;本基金在任何交易日内交易
(
不包括平

)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金在
任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;所持有的

票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关
于股票投资比例的有关约定;



4
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10
%;



6
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%




7
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资
产净值的
3
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



9
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的
0.5
%;



10
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



11
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%




12
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%;




13
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



14
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。



基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在
评级报告发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



15
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



16
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

资产净值的
40%
,债券回购最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展期;



17
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




18
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本条所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;



19
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;



20
)法律法
规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。



因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(
2
)、(
14
)、(
18
)、

19
)项外,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



基金管理人应当自基金合同生效之日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定;在此期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金
合同生效之日起开始。



如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法
律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制。



2
、禁止行为



为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;



4
)从事承担无限责任的投资;



5
)向基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。



基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大厉害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持
有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议,并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



法律、行政法规或监管部门取消或调整上述规定的,本基金的投资按照取消或
调整后的规定执行。



五、业绩比较基准


本基金业绩比较基准为沪深
300
指数收益率
×90%+
中证综合债券指数收益率
×10%




沪深
300
指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取
300

A
股作为样本的综合性指数,具有良好的市场代表性。本基金运用大类资产配置策
略,严控下行风险,以为投资者创造稳定的较高收益为投资目标,因此选取

沪深
300
指数收益率
×90%+
中证综合债券指数收益率
×10%”

作为本基金的业绩比较基
准。中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央
票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础上,增
加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的

出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合
的市场基准。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比



较基准推出时,本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业
绩比较基准并及时公告。



六、风险收益特征


本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。



七、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法


1
、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管
理;


2
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额
持有人的利益;


3
、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份
额持有人的利益;


4
、有利于基金财产的安全与增值;


5
、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。



八、基金投资组合报告(未经审计)


1
、重要提示


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金托管人招商银行股份有限公
司根据本基金合同规定,于
2020

9

11

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截止
2020

6

30
日,本报告中所列财务数据未经审
计。



1
、报告期末基金资产组合情况


序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例
(%)

1

权益投资

63,744,828.51

93.55



其中:股票

63,744,828.51

93.55

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-






资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

-

-



其中:买断式回购的买
入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金
合计

4,324,312.59

6.35

8

其他资产

73,994.09

0.11

9

合计

68,143,135.19

100.00



2
、报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1
报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

A

农、林、牧、渔业

1,448,820.00

2.14

B

采矿业

1,482,109.00

2.19

C

制造业

34,648,387.65

51.28

D

电力、热力、燃气及水生
产和供应业

749,532.32

1.11

E

建筑业

731,722.00

1.08

F

批发和零售业

1,338,803.56

1.98

G

交通运输、仓储和邮政业

1,820,643.00

2.69

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技
术服务业

2,231,645.28

3.30

J

金融业

17,183,407.70

25.43

K

房地产业

1,870,392.00

2.77

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

89,516.00

0.13

N

水利、环境和公共设施管
理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服
务业

-

-

P

教育

149,850.00

0.22

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-



合计

63,744,828.51

94.34



2.2
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



本基金本报告期末未持有港股通股票。



3
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值
(元)

占基金资产净
值比例(%)

1

600519

贵州茅台

3,000

4,388,640.00

6.49

2

601318

中国平安

42,783

3,054,706.20

4.52

3

000333

美的集团

48,438

2,896,108.02

4.29

4

000858

五 粮 液

15,527

2,656,980.24

3.93

5

600276

恒瑞医药

28,331

2,614,951.30

3.87

6

600030

中信证券

78,730

1,898,180.30

2.81

7

000001

平安银行

136,500

1,747,200.00

2.59

8

002475

立讯精密

32,837

1,686,179.95

2.50

9

601688

华泰证券

78,400

1,473,920.00

2.18

10

002050

三花智控

65,510

1,434,669.00

2.12



4
、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券投资。



5
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券投资。



6
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明



本基金本报告期末未持有贵金属。



8
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。



9
、报告期末
本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。



9.2
本基金投资股指期货的投资政策


在报告期内,本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。



10
、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



10.1
本期国债期货投资政策


在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。



10.2
报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。



10.3
本期国债期货投资评价


本报告期本基金没有投资国债期货。



11
、投资组合报告附注


11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说



本基金投资的前十名证券的发行主体中,华泰证券
2019

8

23
日曾受到中
国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚,在
2020

2

14
日曾受到中国人民银
行行政处罚。



本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合
同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现
被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



1
1.2
基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明


基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。



11.3
其他资产构成


序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

38,852.25

2

应收证券清算款

25,477.33

3

应收股利

-

4

应收利息

708.14

5

应收申购款

8,956.37

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

73,994.09



11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。




11.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。






十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



本基金合同生效日为
2017

9

6
日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业
绩比较基准的比较如下表所示:


(一)截止
2020

6

30
日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较:


泰达宏利业绩驱动
A


阶段

净值增长
率①

净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2017.9.6~2017.12.31

3.78%

0.62%

4.06%

0.64%

-0.28%

-0.02%

2018.1.1~2018.12.31

-22.07%

1.28%

-22.34%

1.20%

0.27%

0.08%

2019.1.1~2019.12.31

49.75%

1.20%

32.78%

1.12%

16.97%

0.08%

2020.1.1~2020.6.30

9.04%

1.44%

1.85%

1.37%

7.19%

0.07%

基金合同生效以来至
2020.6.30

32.07%

1.23%

9.29%

1.15%

22.78%

0.08%



泰达宏利业绩驱动
C


阶段

净值增长率


净值增长
率标准差


业绩比较
基准收益
率③

业绩比较
基准收益
率标准差


①-③

②-④

2017.9.6~2017.12.31

3.52%

0.62%

4.06%

0.64%

-0.54%

0.02%

2018.1.1~2018.12.31

-22.46%

1.28%

-22.34%

1.20%

-0.12%

0.08%

2019.1.1~2019.12.31

49.18%

1.20%

32.78%

1.12%

16.40%

0.08%

2020.1.1~2020.6.30

8.48%

1.44%

1.85%

1.37%

6.63%

0.07%




基金合同生效以来至
2020.6.30

29.91%

1.22%

9.29%

1.15%

20.62%

0.07%



注:本基金业绩比较基准:沪深
300
指数收益率
×90%+
中证综合债券指数收益

×10%




(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准
的变动比较图


泰达宏利业绩驱动
A
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的


历史走势对比图



2017

9

6
日至
2020

6

30
日)







泰达宏利业绩驱动
C
累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的


历史走势对比图



2017

9

6
日至
2020

6

30
日)








注:本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定
的比例要求。






十一、基金的财产

一、基金资产总值


基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申
购基金款以及其他投资所形成的价值总和。



二、基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



三、基金财产的账户


基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产
账户相独立。



四、基金财产的保管和处分


本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其
他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基
金财产不得被处分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因
进行清算的,基金财产不属于其清算财产。但基金管理人、基金托管人有权收取的
管理费、托管费以及基金合同约定的其他费用除外。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同
基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。






十二、基金资产的估值

一、估值日


本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非交易日。



二、估值对象


基金所拥
有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。



三、估值原则


对于存在活跃市场的情况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允
价值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整
以确定计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用
估值技术确定其公允价值。



四、估值方法


1
、证券交易所上市的有价证券的估值



1
)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所
挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影
响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整
最近交易市价,确定公允价格;



2
)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值;



3
)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易
日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;


交易所上市实行全价交易的债券(可转债除外),选取第三方估值机构提供的



估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值;



4
)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采
用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估
上述做法的适
当性,并在情况发生改变时做出适当调整。



2
、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



1
)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;



2
)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;



3
)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃
市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认
计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技
术确定公允价值;



4
)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。



3
、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人
回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿
期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价
格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有
发生大的变动的情况下,按成本估值。



4
、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债
券所处的市场分别估
值。



5
、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估
值。



6
、持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认



利息收入。



7
、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价
格数据。



8
、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。



9
、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管
理人可以在履行适当程序
后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。



10
、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。



11
、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。



如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对
方,共同查明原因,双方协商解决。



根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承
担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基
金有关的会计问
题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管
理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。



五、估值程序


1
、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类别基金资产净值除以当
日该类别基金份额的余额数量计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四舍五入。

国家另有规定的,从其规定。



基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,
并按规定公告。



2
、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或
基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每
个工作日对基金资产估值后,将各
类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基
金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对外公布。



六、估值错误的处理


基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数点后四位以内
(
含第四位
)
发生估值错误时,



视为基金份额净值错误。



基金合同的当事人应按照以下约定处理:


1
、估值错误类型


本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售
机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当
事人遭受损失的,过错的责
任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
(“
受损方
”)
的直接经济损失按下述

估值错误处理原则


给予赔偿,承担赔偿责任。



上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据
计算差错、系统故障、下达指令差错等。



2
、估值错误处理原则



1
)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时
协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由
于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错
误责任方对直接损失承担赔偿责任
;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值
错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。




2
)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。




3
)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不
全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
(“
受损方
”)
,则估值
错误责任方应
赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有
要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还
给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总
和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。




4
)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。




5
)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。



3
、估值错误处理程序


估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:



1
)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的



原因确定估值错误的责任方;



2
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估;



3
)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失;



4
)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。



4
、基金份额净值估值错误处理的方法如下:



1
)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基
金托管人,并采取
合理的措施防止损失进一步扩大。




2
)错误偏差达到基金份额净值的
0.25%
时,基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的
0.5%
时,基金管理人应当公
告。




3
)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔
偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按
以下条款进行赔偿:



本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如
经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,
由此给基金份额持有人和基金
财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。




若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给
基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,
就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各
自承担相应的责任。




如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算
和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管
理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理
人负责赔付。




由于基金管理
人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基
金管理人负责赔付。





4
)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



七、暂停估值的情形


1
、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
基金管理人应当暂停估值;


4
、中国证监会和基金合同认定的其它情形。



八、基金净值的确认


用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进
行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认
后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值信息予以公布。



九、特殊情
况的处理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
8
项进行估值时,所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。



2
、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送
的数据错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻
由此造成的影响。






十三、基金的收益与分配

一、基金利润的构成


基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关
费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。



二、基金可供分配利润


基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。



三、基金收益分配原则


1
、由于本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,
C
类基金份额收取销售服务
费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一基金份额类别内的
每一基金份额享有同等分配权;


2
、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可对本基金进行基金分
红,若
《基金合同》生效不满
3
个月可不进行收益分配;


3
、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对
A
类和
C
类基金份额分
别选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的,同一类别基金份额的分红资
金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额,红利再
投资的份额免收申购费。同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红
方式,如投资人在不同销售机构选择的分
红方式不同,则登记机构将以投资人最后
一次选择的分红方式为准;


4
、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基
金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;


5
、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。



在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可
对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分



配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。



五、收益分配方
案的确定、公告与实施


本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介公告。



基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不
得超过
15
个工作日。



六、基金收益分配中发生的费用


基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资
者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计
算方法,依照《业务规则》执行。






十四、基金费用与税收

一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、基金销售服务费:本基金从
C
类基金资产中计提的销售服务费;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金相关账户的开户费用及账户维护费用;


8
、基金的证券、期货交易费用;


9
、基金的银行汇划费用;


10
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。



二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.20%
年费率计提。管理费的计算方
法如下:



H

E×1.20%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,
支付日期顺延至最近一个工作日。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年费率
计提。托管费的计算
方法如下:


H

E× 0.25%÷
当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金
托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
至最近一个工作日。



3

C
类基金份额的销售服务费


本基金
A
类基金份额不收取销售服务费,
C
类基金份额的销售服务费年费率为
0.50%
。本基金销售服务费将专门用于本基金
C
类基金份额的销售与基
金份额持有人
服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。



销售服务费按前一日
C
类基金份额基金资产净值的
0.50%
年费率计提。计算方法
如下:


H

E×0.50%÷
当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至最近一个工作日。




上述

一、基金费用的种类


中第
4

10
项费用,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务
导致的费用支出或基
金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。



四、基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整


基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低销售服务
费率,无须召开基金份额持有人大会。但调整基金管理费、基金托管费需经基金份
额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公
告。



五、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主
体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。






十五、基金的会计与审计

一、基金会计政策


1
、基金管理人为本基金的基金会计责任方;


2
、基金的会计年度为公历年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的会计年
度按如下原则:如果《基金合同》生效少于
2
个月,可以并入下一个会计年度披
露;


3
、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;


4
、会计制度执行国家有关会计制度;


5
、本基金独立建账、独立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会



计核算,按照有关规定编制基金会计报表;


7
、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。



二、基金的年度审计


1
、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表及其他规定事
项进行审计。



2
、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换
会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。






十六、基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金
从其最新规定。



二、信息披露义务人


本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人
组织。



本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法
规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整
性、及时性、简明性和易得性。



本基金信息披
露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称

指定报刊


)及指定互联网网站
(以下简称

指定网站


)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。



三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:


1
、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;


2
、对证券投资业绩进行预测;



3
、违规承诺收益或者承担损失;


4
、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;


5
、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺
性、恭维性或推荐性的文字;


6
、中国证监会禁止的其他行为。



四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
准。



本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。



五、公开披露的基金信息


公开披露的基金信息包括:


(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要


1
、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金
份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。



2
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及
基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重
大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网
站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。



3
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保
管及基金运作
监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。



4
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更
的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站
及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概
要。



基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
3
日前,将



基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。



(二)基金份额发售公告


基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露
招募说明书的当日登载于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合
同》生效公告。



(四)基金净值信息


《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。



在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的
次日,通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。



基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年
度和年度最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。



(五)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述
信息资料。



(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告


基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度
报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报
告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。



基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中
期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。



基金管理人应当在季度结束之日起
15
个工作日内,编制完成基金季度报告,将
季度报告登载在指
定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。



《基金合同》生效不足
2
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期
报告或者年度报告。




报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额
20%
的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度
报告等定期报告文件中

影响投资者决策的其他重要信息


项下披露该投资者的类
别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。

中国证监会认定的特殊情形除外。



本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。



(七)临时报告


本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在
2
日内编制临时报告书,并
登载在指定报刊和指定网站上。



前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的下列事件:


1
、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;


2
、《基金合同》终止、基金清算;


3
、转换基金运作方式、基金合并;


4
、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
所;


5
、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项,基金托管人
委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;


7
、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控
制人;


8
、基金募集期延长;


9
、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动;


10
、基金管理人的董事在最近
12
个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基
金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近
12
个月内变动超过百分之三十;


11
、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;


12
、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务



相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;


13
、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;


14
、基金收益分配事项;


15
、基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标
准、计提方式和费率发生变更;


16
、基
金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;


17
、本基金开始办理申购、赎回;


18
、本基金发生巨额赎回并延期办理;


19
、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


20
、本基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请;


21
、调整本基金份额类别设置;


22
、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时;


23
、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;


24
、中国证监会规定的其他事项。



(八)澄清公告


在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传
的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有
关情况立即报告中国证监会。



(九)基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。



(十)清算报告


基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将
清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(十一)投资股指期货相关公告


在季度报告
、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充



分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目
标等。



(十二)基金投资资产支持证券的信息披露


基金管理人应在基金基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。



基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10

资产支持证券明细。



(十三)中国证监会规定的其他信息。



六、信息披露事务管理


基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高
级管理人员负责管理信息披露事务。



基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披
露内容与格式准则等法律法规规定。



基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的
基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子
确认。



基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信
息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介
披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。



为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业
机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者
决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监



会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金
财产中列支。



七、暂停或延迟披
露基金信息的情形


当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:


1
、不可抗力;


2
、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;


3
、当前一估值日基金资产净值
50%
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且
采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致暂停
估值的;


4
、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。



若出现上述暂停或延迟披露基金信息的情形,基金管理人应及时向中国证监会
报告,并与基金托管人协商采取补救措施。上述情形消失后,基金管
理人和基金托
管人应及时恢复办理信息披露。



八、信息披露文件的存放与查阅


依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规
规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。



九、本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。






十七、风险揭示

本基金面临的主要风险有:


1
、市场风险


证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影
响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:



1
)政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。




2
)经济周期风险:随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周
期性变化。





3
)利率风险:当金融市场利率水平变化时,将会引起债券的价格和收益率
变化,进而影响基金的净值表现。例如当市场利率上升时,基金所持有的债券价格
将下降,若基金组合久期较长,则基金资产面临损失。




4
)购买力风险:基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下
降。




5
)债券收益率曲线变动风险:是指收益率曲线没有按预期变化导致基金投
资决策出现偏差。




6
)再投资风险:该风险与利率风险互为消长。当市场利率下降时,基金所
持有的债券价格会上涨,而基金将投资于债券类金融工具所得的利息收入进行再投
资将获得较低的收益率,再投资的风险加大;反之,当市场利率上升时,基金所持
有的债券价格会下降,利率风险加大,但是利息的再投资收益会上升。




7
)估值风险
:
本基金采用的估值方法有可能不能充分地反映和揭示利率风
险,或经济环境发生了重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产的净
值。基
金管理人和基金托管人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素,调整最近交易市价,使调整后的基金资产净值更能公允地反映基金资产价
值,确保基金资产净值不会对基金份额持有人造成实质性的损害。




8
)经营风险:它与基金所投资债券的发行人的经营活动所引起的收入现金
流的不稳定性有关。债券发行人期间运营收入变化越大,经营风险就越大;反之,
运营收入越稳定,经营风险就越小。



2
、信用风险


基金所投资债券的发行人如果不能或拒绝支付到期本息,或者不能履行合约规
定的其他义务,或者其信用等级降低,将会导致债券价格下降,进
而造成基金资产
损失。



3
、流动性风险


在某种情况下因市场交易量不足,某些投资品种的流动性不佳,可能导致证券
不能迅速、低成本地转变为现金,进而影响到基金投资收益的实现。



4
、操作风险


操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失
误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错
误、
IT
系统故障等风险。




5
、管理风险


在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影
响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。

因此,本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。



6
、合规风险


合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反基
金合同有关规定的风险。



7
、本基金特有的风险


本基金属于股票型基金,将同时投资于权益类及固定收益类市场。如果股票市
场、债券市场出现整体下跌,本基金的净值表
现将受到影响。



在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:一是对国家颁布
的经济转型方面的政策法规研究是否准确深入;二是对经济转型时期相关产业内部
上市公司的研究是否符合市场预期,在研究过程中存在的投资人与上市公司之间的
信息不对称问题同样值得关注。三是在股票投资方面的时间点选择是否恰当,基金
经理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。



在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:一是对宏观经济趋
势、政策以及债券市场基本面研究是否准确、深入。二是对企业类债券的优选和判
断是
否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券
不能完全符合本基金的预期目标。三是本基金所投资的企业类债券承载的信用风险
要高于高信用等级的债券(如国债),若债券发行人出现违约、不能按时或全额支
付本金和利息,将导致基金资产损失,发生信用风险。



在衍生品市场中,本基金将投资于股指期货。由于股指期货存在一定的作用机
制,其将主要被用来套期保值,因此该类金融资产的投资风险主要为股指期货合约
与标的指数价格波动不一致而遭受基差风险。形成基差风险的潜在原因包括:(
1

需要对冲的风险资产与股指期货标的指数
风险收益特征存在明显差异;(
2
)因未知
因素导致股指期货合约到期时基差严重偏离正常水平;(
3
)因存在基差风险,在进
行股指期货合约展期的过程中,基金财产可能会承担股指期货合约之间的价差向不
利方向变动而导致的展期风险。同时在股指期货投资过程中还面对卖空风险(同时
持有多头和空头头寸的方式导致本基金存在在特定市场情况下跑不赢普通偏股型基



金的风险,同时有可能导致持有本基金在特殊情况下比持有普通偏股型基金蒙受更
大损失)、杠杆风险(因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此
产生更大的收益波动)、平仓风险(在某些市
场情况下,基金财产可能会难以或无
法将持有的未平仓合约平仓)等风险。



另外,本基金投资资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风险、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险。



8
、其他风险



1
)因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;



2
)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;



3
)因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;



4
)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;



5
)因业务竞争压力可能产生的风险;



6
)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险;



7
)其他意外导致的风险。






十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持
有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中
国证监会备案。



2
、关于《基金合同》的变更自基金份额持有人大会决议表决通过之日生效,
决议生效后两个工作日内在指定媒
介公告。



二、《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金



托管人承接的;


3
、自基金合同生效日起,出现如下情形之一的,基金合同应当终止并根据基
金合同的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份额持有人大会:



1
)连续
60
个工作日,基金资产净值低于
5000
万元;



2
)连续
60
个工作日,有效申请确认后基金份额持有人数量少于
200
人。



4
、《基金合同》约定的其他情形;


5
、相关法律法规和
中国证监会规定的其他情况。



三、基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。



2
、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。



3
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及法律法规规定的其
他人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工
作人员。



4
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



6
、基金财产清算的期限为
6
个月。



四、清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,



清算费用由基金剩余财产清算小组优先从基金财产中支付。



五、基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。



六、基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5
个工作
日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



七、基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。






十九、基金合同的内容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务


(一)基金管理人权利和义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:



1
)依法募集资金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;



3
)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;



4
)销售基金份额;



5
)按照规定召集基金份额持有人大会;



6
)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资者的利益;




7
)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;



8
)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;



9
)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用;



10
)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请;



12
)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;



13
)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;



14
)以基金管理人的名义,
代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为;



15
)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;



16
)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管和利益分配等等的业务规则;



17
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:



1
)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;



2
)办理基金备案手续;



3
)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;



4
)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;



5
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;




6
)除依据《基金法》、《基金合同
》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;



7
)依法接受基金托管人的监督;



8
)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确
定基金份额申购、赎回的价格;



9
)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;



10
)编制季度报告、中期报告和年度报告;



11
)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;



12
)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向
他人泄露;



13
)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益;



14
)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料
1
5
年以上;



17
)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;



18
)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;



19
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;



20
)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;



21
)监
督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金



托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿;



22
)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任;



23
)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为;



24
)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后
30
日内退还基金认购人;



25
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



26
)建立并保存基金份额持有人名册;



27
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(二)基金托管人权利和义务


1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但
不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定保管基
金财产;



2
)依《基金合同》约定及时足额获得基金托管费以及法律法规规定或监管
部门批准的其他费用;



3
)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律
法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,有权呈报中国证监会,并有权采取必要措施保护基金投资者的利益;



4
)根据相关市场规则,为基金开设证券、期货结算账户等投资所需账户、
为基金办理证券交易资金清算;



5
)提议召开或召集基金份额持有人大会;



6
)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;



7
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:



1
)以诚实信用、勤勉尽责的原则按照本合同约定持有并保管基金
财产;




2
)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;



3
)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;



4
)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;



5
)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;



6
)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需
账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交
割事宜;



7
)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外,或者有权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求,在基金信息公开披露
前予以保密,不得向他人
泄露;



8
)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
申购、赎回价格;



9
)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;



10
)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金
管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施;



11
)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
15
年以上;



12
)保存基金份额持有人名册;



13
)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;



14
)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项;



15
)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;



16
)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;




17
)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;



18
)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
银行监管机构,并通知基金管理人;



19
)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除;



20
)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利
益向基金管理人追偿;



21
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



22
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



(三)基金份额持有人权利和义务


基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成
为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金
合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。



同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。



1
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包
括但不限于:



1
)分享基金财产收益;



2
)参与分配清算后的剩余基金财产;



3
)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;



4
)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;



5
)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审
议事项行使表决权;



6
)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;



7
)监督基金管理人的投资运作;



8
)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼或仲裁;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。




2
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包
括但不限于:



1
)认真阅读并遵守《基金合同》、《业务规则》、招募说明书等信息披露文
件;



2
)了解所投资基金产品,了解自身风
险承受能力,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;



3
)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;



4
)缴纳基金认购、申购款项、赎回费及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;



5
)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
限责任;



6
)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;



7
)执行生效的基金份额持有人大会的决议;



8
)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;



9
)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



二、基
金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则


(一)召开事由


1
、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:



1
)终止《基金合同》,本基金合同另有约定的除外;



2
)更换基金管理人;



3
)更换基金托管人;



4
)转换基金运作方式;



5
)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;



6
)变更基金类别(法律法规或中国证监会另有规定的除外);



7
)本基金与其他基金的合并;



8
)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规或中国证监会另有规定的除
外);



9
)变更基金份额持有人大会程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;



11
)单独或合计持有本基金总份额
10%
以上(含
10%
)基金份额的基金份额持



有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会;



12
)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



13
)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。



2
、在法律法规规定和《基金合同》的约定范围内,以下情况可由基金管理人
和基金托管人协商后修改,不需
召开基金份额持有人大会:



1
)调低销售服务费和调低除管理费、托管费外其他应由基金承担的费用;



2
)法律法规要求增加的基金费用的收取;



3
)对基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,调整本基金的申购费
率、调低赎回费率、变更收费方式或调整基金份额类别;



4
)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;



5
)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;



6
)基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内,且对
基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,调整或修改《业务规则》,
包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管
等内容;



7
)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。



(二)会议召集人及召集方式


1
、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金
管理人召集。



2
、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。



3
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面
告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召
开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人
自行召集,并自出具书面决定之日起
60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应
当配合。




4
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项书面要求召
开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到
书面提议之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。基金管理人决定召集的,
应当自出具书面决定之日起
60
日内召开;
基金管理人决定不召集,代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人仍认为
有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议
之日起
10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60
日内召开,并告知基
金管理人,基金管理人应当配合;


5
、代表基金份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人就同一事项要求召开基
金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基

份额
10%
以上(含
10%
)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30
日报中国证
监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基
金托管人应当配合,不得阻碍、干扰;


6
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益
登记日。



(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式


1
、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30
日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:



1
)会议召开的时间、地点和会议形式;



2
)会议拟审议的事项、议事
程序和表决方式;



3
)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;



4
)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点;



5
)会务常设联系人姓名及联系电话;



6
)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;



7
)召集人需要通知的其他事项。



2
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中
说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。




3
、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决
意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指
定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通
知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或
基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效
力。



(四)基金份额持有人出席会议的方式


基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召
集人确定。基金管理人、基
金托管人应当为基金份额持有人行使投票权提供便利。



1
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人
大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:



1
)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的
凭证与基金管理人持有的登记资料相符;



2
)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额
的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日
基金总份额的三分之一(含三分之一)。



2
、通
讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形
式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。



在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:



1
)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2
个工作日内连续公
布相关提示性公告;



2
)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则



为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;



3
)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基
金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的
3
个月以后、
6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额
持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之
一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;



4
)上述第(
3
)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。



3
、在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用
其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式在会议通知中列
明;在会议召开方式
上,在法律法规或监管机构允许的前提下,本基金亦可采用其
他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大
会,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。



(五)议事内容与程序


1
、议事内容及提案权


议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额
持有人大会讨论的其他事项。



基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开前及时公告。



基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。




2
、议事程序



1
)现场开会


在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布
监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的
情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基
金托管人授权代表均未能主持大会,则由
出席大会的基金份额持有人和代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有
人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。



会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓
名(或单位名称)和联系方式等事项。




2
)通讯开会


在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表决截止
日期后
2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监
督下形成决议。



(六)表决


基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。



基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:


1
、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
2
项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。



2
、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其
代理人所持表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。



基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。



采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符
合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合



会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额总数。



基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审
议、逐项表决。



(七)计票


1
、现场开会



1
)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持
有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金
托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席
会议的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或
基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。




2
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。




3
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重
新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。




4
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。



2
、通讯开会


在通讯开会的情况下,计
票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托
管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计
票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书
面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。



(八)生效与公告


基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。



基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起
5
日内报中国
证监会备案。




基金份额持有人大会的决议自生效之日起
2
个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决
议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。



(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规
则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致,报监
管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持
有人大
会审议。



三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


(一)《基金合同》的变更


1
、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。



2
、关于《基金合同》的变更自基金份额持有人大会决议表决通过之日生效,
决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的终止事由


有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:


1
、基金份额持有人大会决定终止的;


2
、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6
个月内没有新基金管理人、新基金
托管人承接的;


3
、自基金合同生效日起,出现如下情形之一的,基金合同应当终止并根据基
金合同的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份额持有人大会:



1
)连续
60
个工作日,基金资产净值低于
5000
万元;



2
)连续
60
个工作日,有效申请确认后基金份额持有人数量少于
200
人。



4
、《基金合同》约定的其他情形;


5
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。




(三)基金财产的清算


1
、基金财产清算小组:自出现《
基金合同》终止事由之日起
30
个工作日内成
立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。



2
、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。



3
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及法律法规规定的其
他人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。



4
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。



5
、基金财产清算程序:



1
)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;



2
)对基金财产和债权债务进行清理和确认;



3
)对基金财产进行估值和变现;



4
)制作清算报告;



5
)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;



6
)将清算报告报中国证监会备案并公告;



7
)对基金剩余财产进行分配。



6
、基金财产清算的期限为
6
个月。



(四)清算费用


清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,
清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。



(五)基金财产清算剩余资产的分配


依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财
产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。



(六)基金财产清算的公告


清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货



相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会
备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5
个工作
日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。



(七)基金财产清算账册及文件的保存


基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15
年以上。



四、争议的处理


各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交仲裁。任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行
仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力。除非仲
裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。



《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区法律)管辖。



五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、
销售机构的
办公场所和营业场所查阅。






二十、基金托管协议的内容摘要

一、托管协议当事人


(一)基金管理人


名称:泰达宏利基金管理有限公司


住所:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


办公地址:北京市朝阳区针织路
23
号楼中国人寿金融中心
6

02
-
07
单元


邮政编码:
100033


法定代表人:弓劲梅


成立时间:
2002

6

6




批准设立机关:


批准设立文号:中国证监会证监基金字
[2002]37



组织形式:有限责任公司


注册资本:人民币
1.8
亿元


存续期间:持续经营


经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。



(二)基金托管人(也可称资产托管人)


名称:招商银行股份有限公司


住所:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


办公地址:深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


邮政编码:
518040


法定代表人:李建红


成立时间:
1987

4

8



基金托管业务批准文号:证监基金字
[2002]83



组织形式:股份有限公司


注册资本:人民币
252.20
亿


存续期间:持续经营


二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


(一)基金托管人根据有关法律法规的规定
以及《基金合同》的约定,对基金
投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定
基金投资证券选择标准的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种
池,以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进
行监督。



1.
本基金的投资范围为:


本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府
债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、公开发行的次级债券、可交换债
券、可转债及分离交易可
转债的纯债部分)、债券回购、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、资产支持证券、货币市场工具、同业存单、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合



中国证监会的相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。



2.
本基金各类品种的投资比例、投资限制为:


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于
80%
;权证投资比
例不超过基金资产净值的
3%
;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金
后,应当保持不低于基金资产净值
5%
的现金或到期日在一年以内的政府
债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资
比例遵循国家相关法律法规。



基金的投资组合应遵循以下限制:



1
)本基金股票资产占基金资产的比例不低于
80%




2
)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保
持不低于基金资产净值
5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;



3
)基金参与股指期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种
外,应当遵守
下列要求:本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的
20%
;本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期
货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%
;本基金在任何交易日内交易
(
不包括平

)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
20%
;本基金在
任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的
95%
,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;所持有的
股票市值和
买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关
于股票投资比例的有关约定;



4
)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
10
%;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

10
%;



6
)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%





7
)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
3
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10
%;



9
)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的
0.5
%;



10
)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的
10
%;



11
)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20
%;



12
)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的
10
%;



13
)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10
%;



14
)本基金应投资于信用级别评级为
BBB
以上
(

BBB)
的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告
发布之日起
3
个月内予以全部卖出;



15
)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;



16
)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的
40%
,债券回购最长期限为
1
年,债券回购到期后不得展期;



17
)基金总资产不得超过基金净资产的
140%




18
)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%
;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合本条所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资;



19
)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致;



20
)法律法规
及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。




因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述第(
2
)、(
14
)、(
18
)、

19
)项外,基金管理人应当在
10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。



3.
本基金财产不得用于以下投资或者活动:



1
)承销证券;



2
)违反规定向他人贷款或者提供担保;



3
)从事承担无限责任的投资;



4
)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出资;



6
)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;



7
)法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。



4.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,
或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按
法律法规
予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



5.
基金管理人应当自基金合同生效日起
6
个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。



基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。



6.
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例
限制进行变更的,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定,不需经基金份
额持有人
大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,
履行适当程序后,基金不受上述限制。



(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法
规的规定及《基金合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提



供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关
规定进行监督。对于不符合规定的银行存款,基金托管人可以拒绝执行,并通知基
金管理人。



本基金投资银行存款应符合如下规定:


1.
本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的
30%

但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制
;
本基金
投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值
的比例合计不得超过
20%
,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存
款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过
5%




有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策,基金管理人履行
适当程序后,可相应调整投资组合限制的规定。



2.
基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究,建立健全
银行存款的业务
流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度,切实防范有关风险。基金托管人
负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查,审查、复核相关协议、账户资料、
投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。




1
)基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等
级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当
造成基金财产损失的,由基金管理人承担责任。




2
)基金管理人负责控制流动性风险,并承担因控制不力而造成的损失。流
动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前
支取或到期支取而存款
银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、
因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方
面的风险。




3
)基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务
行为导致基金财产受到损失的,需由基金管理人承担由此造成的损失。




4
)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算
等的各项规定。



(三)基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理
、投资指令与资金划
付、账目核对、到期兑付、提前支取



1.
基金投资银行存款协议的签订



1
)基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款
业务总体合作协议》(以下简称《总体合作协议》),确定《存款协议书》的格式范
本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共
同商定。




2
)基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容
进行复核,审查存款银行资格等。




3
)基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证
的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电
话,以及存款证实书或其他有效凭证在邮
寄过程中遗失后,存款余额的确认及兑付办法等。




4
)由存款银行指定的存放存款的分支机构(以下简称

存款分支机构



寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的,基金托管人可向存款分支机构
的上级行发出存款余额询证函,存款分支机构及其上级行应予配合。




5
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,基金存放到期或提前兑付的资
金应全部划转到指定的基金托管账户,并在《存款协议书》写明账户名称和账号,
未划入指定账户的,由存款银行承担一切责任。




6
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,在
存期内,如本基金银行账
户、预留印鉴发生变更,基金管理人应及时书面通知存款行,书面通知应加盖基金
托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具
正式书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内,存款分支机构和基
金托管人的指定联系人变更,应及时加盖公章书面通知对方。




7
)基金管理人应在《存款协议书》中规定,因定期存款产生的存单不得被
质押或以任何方式被抵押,不得用于转让和背书。



2.
基金投资银行存款时的账户开设与管理



1
)基金投资于银行存款时,基金管理人应当依据基金管理人与存款银
行签
订的《总体合作协议》、《存款协议书》等,以基金的名义在存款银行总行或授权分
行指定的分支机构开立银行账户。




2
)基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。



3.
存款凭证传递、账目核对及到期兑付



1
)存款证实书等存款凭证传递



存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理
人应在《存款协议书》中规定,存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他
有效存款凭证(下称

存款凭证


),该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有
效凭证,且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日,
由存款银行分支
机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥后,将
存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人;若存款银行分支
机构代为保管存款凭证的,由存款银行分支机构指定会计主管传真一份存款凭证复
印件并与基金托管人电话确认收妥。




2
)存款凭证的遗失补办


存款凭证在邮寄过程中遗失的,由基金管理人向存款银行提出补办申请,基金
管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证,并按以上(
1
)的方式快递或上门交付
至基金托管人,原存款凭证自动作废。




3
)账目核对


每个工作日,基金管理人应与基金
托管人核对各项银行存款投资余额及应计利
息。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,对于存期超过
3
个月的定期存款,存
款银行应于每季末后
5
个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行
未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。



存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证,并在询证函上加盖存款银行公
章寄送至基金托管人指定联系人。




4
)到期兑付


基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支机
构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的,应与基金托管人电话询问。

存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本息事
宜。



基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时,通知基金管
理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知
基金托管人,基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。



基金管理人应在《存款协议书》中规定,存款凭证在邮寄过程中遗失的,存款
银行应立即通知基金托管人,基金
托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出具相



关证明文件后,与存款银行指定会计主管电话确认后,存款银行应在到期日将存款
本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日,存款银行顺延至到
期后第一个工作日支付,存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数支付延期利
息。



4.
提前支取


如果在存款期限内,由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要
等原因,基金管理人可以提前支取全部或部分资金。



提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。



5.
基金投资银行存款的监督


基金托管人发现基金管
理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及
《基金合同》的约定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人在
10
个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
10
个工作日内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即
报告中国证监会,同时通知基金管理人在
10
个工作日内纠正或拒绝结算,若因基
金管理人拒不执行造成基金财产损失的,相关损失由基金管理人承担,基金托管人
不承担任何责任。



(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场
交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及
时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,否则由此造成的损失应由基金管理
人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对
手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。在基
金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将调整结果至少
提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除的交易对手所进
行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管
理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管
人说明理由,并在与交易对手发生交易前
3
个交易日内与基金托管人协商解决。



基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交
易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手



在基金管理人确定的时间内
仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人
可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银
行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人
没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基
金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。



(五)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投资
业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务,并应符合法律
法规及监管机构的相关规定。



(六)基金托管人根据有关法律法规的规定
及《基金合同》的约定,对基金资
产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。



(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话、邮件或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人,对于收到的书面通
知,基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函
,就基金托管人的疑义进行解
释或举证,说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对
通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。



(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于:对基金托管人发出的提示,基
金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对
基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。



(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人及
时纠正,由此造成的损失由基金管理人承担,托管人在履行其通知义务后,予以免
责。



(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,



同时通知基金管理人限期纠正。



三、基金管理人对基金托管人的业务核查


(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基
金托管人安全保管基金财产、开设基
金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值,根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。



(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金
托管人限期纠正。基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定
期限内及时
改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托
管人改正。



(三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本
托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,基
金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举证;基
金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实
性。



(四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。



四、
基金财产的保管


(一)基金财产保管的原则


1.
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。



2.
基金托管人应安全保管基金财产。



3.
基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。



4.
基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与
独立。



5.
基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金
财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损



坏、灭失,基金托管人不承担由此产生的责任。



6.
对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金资金账户的,基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失。



7.
基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构
的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产(包括但不限于
期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收益,由于该等机构或该机构会员单
位等本协议当事人外第三
方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损
失等不承担责任。



8.
除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。



(二)基金募集期间及募集资金的验资


1.
基金募集期间募集的资金应开立

基金募集专户


。该账户由基金管理人开
立并管理。



2.
基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属
于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户,同时在规定时
间内,基金管理人应聘请具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2
名或
2
名以上中国注册会计师签字方为
有效。



3.
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定
办理退款等事宜。



(三)基金资金账户的开立和管理


1.
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户(也可称为

托管账户


),保管基金的银行存款,并根据基金管理人的指令办理资金收付。

托管账户名称应为

泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金


,预留印鉴为基
金托管人印章。



2.
基金资金账户的开立和使用,限于满足开展
本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任



何账户进行本基金业务以外的活动。



3.
基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规
定。



(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理


1.
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基
金开立基金托管人与基金联名的证券账户。



2.
基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使

基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。



3.
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管
理和运用由基金管理人负责。



4.
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法
人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价
差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。



5.
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投
资品种的投资业务,涉及相关
账户的开立、使用的,按有关规定开立、使用并管
理;若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。



(五)债券托管专户的开设和管理


基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。



(六)其他账户的开立和管理


1.
基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码等,
基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上
述账户开立后,基
金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码和市场监
控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。资金密码和市场监控中心登录密码重
置由基金管理人进行,重置后务必及时通知基金托管人。



基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合,并提供所需资料。基金
管理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性,且在相关资料变更后及时将



变更的资料提供给基金托管人。



2.
因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,
由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商
后开立。新账
户按有关规定使用并管理。



3.
法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。



(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管


基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管
人的保管库,或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限
公司、中国证券登记结算有限责任公司或票据营业中心的代保管库,实物保管凭证
由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管人根据基金管
理人的指令办理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控
制的有价凭证不承担保管责任。



(八)与基金财产有关的重大合同的保管


由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金
管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基
金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人,并在三十
个工作日内将正本送达基金托管人处。因基金管理人发送的合同传真件与事后送达
的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人负责。重大合同的保管期限为基金
合同终止后不少于
15
年。



对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加
盖公章的
合同传真件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提
供的合同传真件与基金管理人留存原件不一致的,以传真件为准。



五、基金资产净值计算与会计核算


(一)基金资产净值


基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。



基金份额净值是指估值日基金资产净值除以工作日基金份额总数,基金份额净
值的计算,精确到
0.0001
元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规
定。



基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值,经基金托管人



复核,按规定公告。



(二)复核程序


基金管理人每
工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、各类基金份额
净值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相
关法律法规的规定对外公布。



(三)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的
会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。



六、基金份额持有人名册的保管


基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有
的基
金份额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于
15
年。如
不能妥善保管,则按相关法律法规承担责任。



在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金
托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管
理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。



七、争议解决方式


双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,如经友好

商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中
国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。



争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。



本协议受中华人民共和国法律(不含港澳台立法)管辖。



八、托管协议的变更与终止


(一)托管协议的变更程序


本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改
。修改后的新协议,其内



容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。



(二)基金托管协议终止的情形


1
、《基金合同》终止;


2
、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职
务,而在
6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;


3
、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职
务,而在
6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;


4
、发生法律法规或《基金合同》规定的其他终止事项。



(三)基金财产的清算


基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。






二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项
目。主要服务内容如下:


一、基金投资者交易资料的对账服务


基金投资者可登陆本公司网站(
http://www.mfcteda.com.sbc628.com
)查阅对账单。



基金投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。



具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。



二、网上直销服务



1
)网上交易系统网址:
http://www.sbc628.com/etrade.mfcteda.com/etrading/



2
)泰达宏利微信公众账号:
mfcteda_BJ


三、客服电话服务


基金管理人客服中心为投资者提供
7×24
小时的电话语音服务,投资者可通过
客服电话
400
-
698
-
8888
的语音系统或登录公司网站
www.mfcteda.com
,查询基金净
值、基金账户信息、基金产品介绍等情况,人工座席在工作时间还将为投资者提供
周到的人工答疑服务。



四、投诉建议受理


投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话
400
-
698
-
8888
或客服信箱:



irm@mfcteda.com
向客服中心提交投诉和建议。



五、如本招募说明书存在任何您
/
贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系本基金管理人。请确保投资前,您
/
贵机构已经全面理解了本招募说明书。






二十二、其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上公
告。



1.
本基金管理人已于
2019

9

16
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于住
所变更的公告》。



2.
本基金管理人已于
2019

10

19
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金更新招募说明书正文及摘要》。



3.
本基金管理人已于
2019

10

19
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



4.
本基金管理人已于
2019

10

23
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于提
醒投资者及时更新已过期身份证件或身份证明文件的公告》。



5.
本基金
管理人已于
2019

10

25
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
2019
年第
3
季度报告》。



6.
本基金管理人已于
2019

10

26
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增北京植信基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



7.
本基金管理人已于
2019

11

14
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增玄元保险代理有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



8.
本基金管理人已于
2019

11

28
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增中信
建投股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



9.
本基金管理人已于
2019

12

26
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗



下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动
的公告》。



10.
本基金管理人已于
2020

1

16
日发布《关于泰达宏利基金管理有限公司旗

31
只基金修改基金合同的公告》。



11.
本基金管理人已于
2020

1

20
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
2019
年第
4
季度报告》。



12.
本基金管理人已于
2020

2

14
日发布《泰达宏利基金管理
有限公司关于参
加万家财富基金销售(天津)有限公司费率优惠活动的公告》。



13.
本基金管理人已于
2020

3

10
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为销售机构并参加其费率优惠活动的公
告》。



14.
本基金管理人已于
2020

3

17
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下基金调整长期停牌股票估值方法的公告》。



15.
本基金管理人已于
2020

3

18
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下基金调整长期停牌股票估值方法的公告》。



16.
本基金管理人已于
2020

3

19

发布《泰达宏利基金管理有限公司关于参
加济安财富
(
北京
)
基金销售有限公司费率优惠活动的公告》。



17.
本基金管理人已于
2020

3

25
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于终
止泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理相关销售业务的公告》。



18.
本基金管理人已于
2020

3

26
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于延
期披露旗下公募基金
2019
年年度报告的公告》。



19.
本基金管理人已于
2020

4

16
日发布《关于泰达宏利业绩驱动量化股票型
证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告》。



2
0.
本基金管理人已于
2020

4

22
日发布《关于泰达宏利业绩驱动量化股票型
证券投资基金限制大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告》。



21.
本基金管理人已于
2020

4

22
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
2020
年第
1
季度报告》。



22.
本基金管理人已于
2020

4

23
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加中信建投证券股份有限公司费率优惠活动的公告》。



23.
本基金管理人已于
2020

4

28
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗



下部分基金参加中信证券华南股份有
限公司恢复申购(含定期定额)费率的公
告》。



24.
本基金管理人已于
2020

4

30
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
2019
年年度报告》。



25.
本基金管理人已于
2020

5

15
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加海通证券股份有限公司费率优惠活动的公告》。



26.
本基金管理人已于
2020

5

27
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于包
商银行转让相关业务的提示性公告》。



27.
本基金管理人已于
2020

5

30
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于变
更高级管理人员的公告》。



28.
本基金管理人已于
2020

6

30
日发布《关于泰达宏利业绩驱动量化股票型
证券投资基金恢复大额申购、大额转换转入及大额定期定额投资业务的公告》。



29.
本基金管理人已于
2020

6

30
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加申博代理官网正网股份有限公司手机银行费率优惠活动的公告》。



30.
本基金管理人已于
2020

7

2
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于提
醒投资者及时更新已过期身份证件或身份证明文件的公告》。



31.
本基金管理人已于
2020

7

9
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于暂
停使用中国
银行理财直付服务办理直销网上交易部分业务的公告》。



32.
本基金管理人已于
2020

7

21
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下部分基金参加中信证券、中信山东、中信华南、中信期货费率优惠活动的公
告》。



33.
本基金管理人已于
2020

7

21
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
2020
年第
2
季度报告》。



34.
本基金管理人已于
2020

7

25
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于旗
下基金调整长期停牌股票估值方法的公告》。



35.
本基金管理人已于
2020

8

15
日发布《泰达宏利基金管理有限公司
关于变
更高级管理人员的公告》。



36.
本基金管理人已于
2020

8

25
日发布《泰达宏利基金管理有限公司关于参
加上海天天基金销售有限公司费率优惠活动的公告》。



37.
本基金管理人已于
2020

8

28
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券



投资基金(
A
类份额)基金产品资料概要更新》。



38.
本基金管理人已于
2020

8

28
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金(
C
类份额)基金产品资料概要更新》。



39.
本基金管理人已于
2020

8

29
日发布《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券
投资基金
20
20

中期报告
》。






二十三、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构
的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者
按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容
完全一致。



投资者还可以直接登录基金管理人的网站
(http://www.mfcteda.com.sbc628.com)
查阅和下
载招募说明书。






二十四、备查文件

(一)本基金备查文件包括下列文件:


1
、中国证监会准予本基金募集注册的文件;


2
、《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资
基金基金合同》;


3
、《泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金托管协议》;


4
、法律意见书;


5
、基金管理人业务资格批件、营业执照;


6
、基金托管人业务资格批件、营业执照;


7
、中国证监会要求的其他文件。



(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式


1
、存放地点:基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人的住所;
其余备查文件存放在基金管理人处。



2
、查阅方式:投资者可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买
复印件。




泰达宏利基金管理有限公司


2020

9

1
6




  中财网
各版头条
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